复旦微电召募资金存放和操纵适应《上市公司监禁指引第2号逐一上市公司召募资金收拾和操纵的监禁央浼》等文献的规则，对召募资金举办了专户存储和专项操纵，不存正在变相更改召募资金用处和损害股东优点的状况，不存正在违规操纵召募资金的景况。
中信筑投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）行为上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”或“公司”）初度公然辟行股票的保荐机构，遵循《证券发行上市保荐交易收拾法子》（以下简称“《保荐法子》”）等干系律例规则，承当复旦微电初度公然辟行股票的保荐机构，于2024年3月12日至2024年3月13日对公司举办了现场查验。现将本次现场查验状况讲述如下：
保荐机构获得了召募资金专户的资金操纵清单、三方监禁合同、银行对账单及庞大资金开支的干系银行凭证、合同文献；查阅了公司相合召募资金的对外披露文献；对公司干系职员等举办访讲，核查了募投项主意召募资金操纵进度以及项目创设状况，并对召募资金专户的大额资金操纵项目和银行流水举办了核查。
复旦微电的董事、监事和高级收拾职员也许根据相合执法、律例和上海证券营业所干系交易法规的央浼奉行职责，公司章程、股东大集会事法规、董事集会事法规和监事集会事法规也许被有用奉行，公司虚实知爱人收拾轨制仍旧创筑并有用奉行，公司慰勉轨制奉行次第合规、公司处分机制也许有用阐述效用；公司内部机构扶植和权责分拨科学合理，对部分或岗亭交易的权限边界、审批次第和相应职守等规则了了合规，内部审计部分和审计委员会组成、奉行职责合规，其对上市公司内部操纵有用性的评估与实情相符，危险评估和操纵要领也许有用奉行。
（一）倡导公司不停苛酷奉行上市公司音信披露干系轨制，确保音信披露真正、切确、完善、实时；
正在保荐机构本次现场查验任务中，复旦微电踊跃供应所需文献材料，铺排保荐机构与复旦微电高管及任务职员的干系访讲以及实地调研，为保荐机构的现场查验任务供应容易。司帐师、状师等其他干系中介机构配合状况杰出。
保荐机构获得了公司对外披露的公然按期讲述和干系文献，并与财政部分职员举办了访讲。
保荐机构查阅了公司章程、联系营业的收拾轨制、审议文献及音信披露文献，抽查了联系营业干系的合同、凭证，查阅了公司按期讲述和银行账户资金往返凭证及告示。
保荐机构查阅了公司2023年度对外公然披露文献，并对告示文献实质及对应的合同、文献材料等举办了核查，中心对个中涉及到三会文献、联系营业等状况举办了盘问和领略，并对个中庞大事项举办了核查。复旦微电苛酷根据证券监禁部分的干系规则举办音信披露勾当，依法公然对外公布各式按期讲述及暂时讲述，确保各项庞大音信的披露真正、切确、完善、实时、有用，不存正在伪善纪录、误导性陈述或者庞大漏掉。
本次现场查验未挖掘复旦微电存正在遵循《保荐法子》等干系规则该当向中邦证监会和上海证券营业所讲述的事项。
保荐机构查看了公司首要筹备场地，查阅了公司首要收拾层职员名单、机构扶植和运转文献、联系方资金往返等。
（二）倡导公司络续、合理铺排召募资金操纵，有序促进募投项主意创设及施行，确保募投项目实现并实行预期收益。是否存正在《保荐法子》及营业所干系法规规则应向中邦证监会和营业所讲述的事项
正在现场查验流程中，保荐机构团结复旦微电的实践状况，查阅、征求了复旦微电相合文献、材料，与公司收拾职员和员工举办了访讲，施行了囊括审核、查证、询查等须要次第，查验了公司处分和内部操纵，音信披露，公司的独立性以及与联系方资金往返，召募资金操纵，联系营业，对外担保，庞大对外投资以及筹备处境等状况，并正在前述任务的底子上实现了本次现场查验讲述。
保荐机构盘问了公司2023年度的股东大会、董事会、监事会及特意委员会的集会文献，并获得了公司章程、股东大集会事法规、董事集会事法规和监事集会事法规、音信披露轨制、内部机构扶植及变换、内部审计轨制等文献，对三会运作状况举办了核查，并对部门董事、监事、高级收拾职员举办了访讲。
保荐机构于2024年3月12日至2024年3月13日对复旦微电举办了现场查验。参预职员为保荐代外人赵凤滨等。
通过现场查验，保荐机构以为：复旦微电2023年度正在公司处分和内部操纵、音信披露、公司的独立性以及与联系方资金往返、召募资金操纵、联系营业、对外担保、庞大对外投资以及筹备处境等方面不存正在违反《上海证券营业所科创板股票上市法规》等干系楷模性文献的庞大事项。
保荐机构查阅了公司按期讲述、银行账户资金往返凭证，领略了公司的对外投资状况，并获得了干系内部审议文献材料。
复旦微电资产完善，职员、财政、机构和交易独立，截至本次现场查验日，复旦微电无控股股东、实践操纵人，不存正在公司资金被联系方占用的庞大状况。
2023年度，复旦微电不存正在违规对外投资状况。公司现有的对外投资行动适应干系执法律例的央浼，奉行了须要的内部审批手续，不存正在违法违规景况。
保荐机构查看了公司的筹备状况和财政讲述，向公司高级收拾职员访讲领略了公司筹备状况，查看了公司筹备场地，并从公然音信查阅了同行业上市公司的干系筹备状况，基于行业公然质料等实质，阐明了公司所熟手业生长状况以及公司主买卖务发展状况。
复旦微电联系营业是举办寻常筹备收拾所须要的，所签定的合同或合同订价底子、方式合理、公道，奉行了须要的内部审批次第和音信披露责任，适应公司所有股东优点，不存正在损害公司和非联系股东优点的景况，也不存正在未经审批的庞大联系营业事项。
2023年度，复旦微电筹备形式未爆发庞大转移，要紧筹备场地寻常运转；公司主买卖务的市集前景、行业筹备处境未爆发庞大转移；公司自身筹备状况杰出，维持了较为宁静的节余才略。
